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发布日期：2024-11-28 22:55 点击次数：77
作家 | 刘银平
剪辑 | 付影
同花顺子公司因存在多项违法活动，11月15日监管处罚信息发布后，总司理赵远、合规专员吴杰也被请去“喝茶”了。
11月25日，浙江证监局发布两则行政监管措施公告表示，因公司营销宣传方面的合规问题，对浙江同花顺云软件有限公司（云软件公司）总司理赵远、合规专员吴杰采用监管语言措施。
在刻下行业监管仍处于高压态势下，子公司奈何要领职工营销活动，提高合规处置水平，减少对母公司同花顺品牌的伤害，至关进攻。
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同花顺子公司合规拖后腿，谁来担责？
这次子公司高管被罚，亦然此前浙江证监局对云软件公司开出罚单的延续。
11月15日，有阛阓音书称同花顺涉嫌罪人荐股被立案，或暂停展业数月，外交媒体流传的截图也表示，部分与同花顺干系的群聊已被驱散。当日同花顺（300033.SZ）股价大幅跳水，收盘时股价跌至272.5元/股，跌幅达14.3%，市值挥发244.39亿元。
晚间，同花顺作出讲演，所谓公司“罪人荐股、被立案访问”的据说与事实不符。同期，公告本色称，云软件公司收到行政监管措施决定书，云软件公司存在多项坐法活动，包括营销宣传中诓骗部分红功案例、个股过往功绩等展示宣传，营销中存在夸大、误导性宣传，部分东谈主员未登记为证券投资参谋人，直播荐股，与证券公司合营开展投资盘考管事过程中未尽到合规处置包袱，与关联公司开展证券盘考业务过程中合规管控不到位。
图源：罐头图库
凭证干系规矩，浙江证监局决定，对云软件公司采用责令改正、责令暂停新增客户的行政监管措施，整改及暂停期限为3个月。
11月18日，证监会对云软件公司的行政监管措施认真发布，当日同花顺股价连续下降2.28%。
近几日该事件仍在握续发酵。
这不是云软件公司第一次被罚，2017年以来，同花顺子公司被浙江证监局点名8次，其中有5次是云软件公司。2021年12月31日，云软件公司曾因为相似营销坐法活动被浙江证监局点名。
证监会浙江监管局
同花顺在年报中指出，公司不休优化里面截至轨制和责任机制，积极开展公司里面培训，严格落实各项礼貌轨制，握续加强合规处置和风险处置，构建完善的里面截至轨制过程体系。不休严格要领营销活动，坚握合规展业，刚毅保护客户的利益。
诚然同花顺暗示本次监管处罚仅仅暂停新增客户，不影响云软件对现存客户的管事，对2024年公司收入和利润的影响较小。但子公司被监管处罚，在一定进程上也会牵扯母公司的功绩，且对同花顺声誉酿成的影响值得关怀。
凭证同花顺发布的公告，2023年度云软件公司证券投资盘考业务交易收入1.99亿元，占公司归拢报表交易收入的5.58%。
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盈利材干受挑战，净利润濒临三连降
同花顺位于浙江省杭州市，建立于2001年8月24日，2009年12月25日在创业板上市，是国内第一家金融信息管事业上市公司，亦然最大的网上证券往还系统供应商之一。
凭证2023年财报，公司主要业务是为千般机构客户提供软件产物和系统惊奇管事、金融数据管事、智能践诺管事，为个东谈主投资者提供金融资讯、投资搭理分析器具、搭理产物投资往还管事等。
分产物来看，2023年升值电信管事、告白及互联网业务践诺管事、软件销售及惊奇、基金代销过火他往还管事占交易收入的比重分辩为42.89%、38.13%、12.28%、6.7%。
连年来，同花顺的筹备功绩出现下降。
本年前三季度，同花顺交易收入23.35亿元，同比减少1.59%；归母净利润6.51亿元，同比减少15.53%；扣非归母净利润6.31亿元，同比减少16.74%。2022年以来净利润握续下降。
数据起原：整理自同花顺财报
同花顺在季报中对净利润下降作出评释：前三季度，受国表里多种要素的影响，本钱阛阓出现一定进程波动，投资者对金融信息管事需求受到较猛进程的影响；同期，公司迫临资源对东谈主工智能大模子界限进行过问，尤其在数据采购、数据整理等方面过问有所增多；另外，公司为扩大阛阓份额，加大销售践诺力度，销售用度亦相应有所增多。
前三季度，同花顺销售用度为3.97亿元，同比增长10.47%，占交易总成本的23.89%；研发用度为8.85亿元，同比增长1.3%，占交易总成本的53.22%。
同花顺的销售用度保握高增长态势，然则里面截至灵验性不足，在无礼践诺的同期却忽略了合规处置和风险截至，导致合规风险事件频发。
研发用度在总成本中占比过半，是同花顺开销最多的花式，尤其是AI研发过问力度空前。但东谈主工智能能否成为公司过去增长的新引擎还有待不雅察。
东吴证券在10月24日的研报中对同花顺赐与风险提醒，业务发展不足预期，AI技艺及应用发展不足预期。
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鼓动减握股份将套现8亿，有何隐情？
11月8日，同花顺公告，鼓动杭州凯士顺信息盘考有限公司（原名北京凯士奥信息盘考有限公司，以下简称凯士顺或凯士奥）策动减握公司股份不逾越268.8万股，占公司总股本的0.5%。若是按公密告出日收盘价蓄意，凯士顺这次减握股份的市值约为8.17亿元。
凯士顺为同花顺中枢职工握股平台，在2010年公司上市之初，凯士顺握有同花顺15%的股权，经过屡次减握，现在其握有的股权比例降至9.46%，现在为同花顺第三大鼓动。
凯士顺有7位合鼓动谈主，分辩为叶琼玖、王进、易晓梅、朱志峰、吴强、邹鲁和杜烈康，其中易晓梅是同花顺实控东谈主易峥的姐姐，另外6东谈主为同花顺的高管及中枢职工。
凭证Wind数据，2011年以来，同花顺的鼓动所有减握累计套现约21亿元。
近两年同花顺发出多条鼓动减握策动公告。
2023年3月27日，同花顺抛出一份4550万股的大限度减握策动（占公司总股本的8.46%），连董事长易峥都加入其中。
值得郑重的是，每次暴露鼓动减握策动之后，临了鼓动仅仅象征性减握极少股份，或是干脆不减握。这可能是为随时减握作念准备，而大额减握策动或与补税事件接头。
近几年，凯士顺频频变更信息，包括公司称呼、住址、筹备范围、企业类型等。2018年9月到2024年5月时刻，公司地址变迁门道为：上海市-福建省泉州市-北京市-浙江省杭州市，公司称呼阅历了6次变更。
2020年4月30日，公司称呼由北京凯士奥信息盘考有限公司变更为北京凯士奥信息盘登科心（有限合股），意味着组织花式由法东谈主转机为合股企业。凭证《证券日报》报谈，2022年11月，凯士奥收到国度税务总局上海市宝山分局《税务事项见告书》，见告书提倡凯士奥“涉嫌在转机组织花式的过程中未陈诉交纳干系税款”，需要补缴税款25亿元。
图源：罐头图库
变更企业地址及组织花式，不错利用园区的战术上风，镌汰企业的举座税率，但法律规矩有限公司转机为合股企业时需要算帐，要先结清原企业的各项税款。
显然，这笔税费其时并未交纳，八成交纳不足，也就出现了其后税务部门条款补缴及整改的见告。补税事件为同花顺带来了“信披违法”“刑事风险”等质疑。
由于补税25亿，凯士顺只可通过变卖股票来缴税，但大部分股票尚未解禁，凯士顺无力在短期内交纳这笔税款，于是3月27日同花顺鼓动大限度减握策动就变得义正辞严。
尔后同花顺并未公开暴露税费是否补缴完成。但在2024年2月2日，凯士顺再次改名，由北京凯士奥信息盘登科心（有限合股）改名为北京凯士奥信息盘考有限公司，意味着组织花式由合股企业又再行转机为法东谈主。不错看到，25亿税费是否补王人并未有公开信息，但凯士顺又将组织花式改且归的事实倒是信得过存在。
无论是子公司因合规问题被罚，依然鼓动频频减握套现为解补税之困，都给同花顺的声誉酿成一定影响。更关节的是，同花顺还濒临着净利润握续下滑的逆境。
值得期待的是，9月中下旬以来证券阛阓回暖，A股阛阓交投活跃度提高，成交额大幅增长，三季度同花顺营收收复正增长，展望四季度功绩将显贵提高，但全年净利润能否好意思满正增长，有待不雅察。
你是否用过同花安产物，管事奈何？你以为子公司这次被罚后，同花顺接下来能否提高对旗下公司的处置？指摘区聊聊吧。