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发布日期：2024-12-04 02:31 点击次数：52
买卖部频踩红线，这家期货公司及高管连收罚单！
12月3日，河北证监局泄漏多张罚单，剑指恒银期货的关联分支机构过甚业务存在多项非法问题。
记者审视到，恒银期货并非初次因上述事件被罚。本年9月，厦门证监局对恒银期货福建分公司曾经经受责令改正步伐的决定。
受访东谈主士以为，“一事多罚”案例越来越多，监管机构对期货行业的非法行径保握握续高压态势，多张罚单证据合规计较是不行触碰的底线。
剑指多项非法
河北证监局默示，经查，恒银期货对福建分公司处分不到位，未能识别及灵验处分福建分公司在投资研究业务开展、东谈主员及信息系统处分等方面存在的风险，反应出公司关联分支机构过甚业务的合规处分、风险处分和里面为止体系不健全。
凭据关联章程，河北证监局决定对恒银期货经受出具责令改正的行政监管步伐，条款其立即经受灵验步伐进行整改，切实加强对福建分公司的管控，强化其互联网营销账号和网站授权处分，稳慎开展投资研究业务。
此外，河北证监局默示，汤志江（恒银期货总司理）、韩玉敏（恒银期货时任首席风险官）等东谈主对上述问题负有主要株连。王瑞敏（恒银期货首席风险官）未能灵验现实监督查验和敷陈责任，对上述问题负有处分株连。依据干系章程，河北证监局对汤志江、韩玉敏、王瑞敏经受出具警示函的行政监管步伐。
记者审视到，恒银期货并非初次因上述事件被罚。本年9月，厦门证监局对恒银期货福建分公司曾经经受责令改正步伐的决定。
彼时，厦门证监局默示，经查，恒银期货福建分公司存在两项非法问题，一是与职工为止的公司在东谈主员处分方面未能灵验禁绝；二是个别不具备期货来回研究阅历的职工非法开延期货行情分析等信息传播看成。
守好合规底线
“连年来，期货公司合规性问题时常发生，或与期货公司本人内控身手、本人处分水平以及不闇练市集王法、法律章程关联。”财经评述员郭施亮默示。
财经评述员张雪峰则指出，期货公司里面合规处分问题层见错出，这证据部分期货公司对合规处分的醉心进度不够，将更多元气心灵放在业务彭胀上，而冷漠了轨制和处分的落实。此外，部分公司为追求短期利润，容忍非法行径，致使狂放部分东谈主员非法操作。
“‘一事多罚’案例越来越多，监管机构对期货行业的非法行径保握握续高压态势，多张罚单证据合规计较是不行触碰的底线。”张雪峰说谈。
瞻望异日，郭施亮以为，期货公司还需要链接训导合规处分、风险处分与内控身手，从业东谈主员需要参预如期培训和捕快，并按照法律章程条款具备干系的阅历文凭、从业阅历，握住训导合规身手。
公开尊府露馅，在河北省财政厅的狂放维持下，恒银期货于1999年9月在原秦皇岛恒银期货经纪有限公司的基础上再行注册成就。2007年，恒银期货取得中国证监会核准的金融期货经纪业务阅历。
鞭策方面，河北省国富非融资性担保有限公司、河北旅游投资集团股份有限公司、河北国富投资有限公司、河北恒润投资有限公司和河北恒实房地产拓荒有限公司握有恒银期货股份的比例区别为51.87%、37.6%、7.29%、1.62%、1.62%。