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发布日期：2024-11-15 22:43 点击次数：171
（原标题：同花顺子公司云软件被责令暂停新增客户3个月：直播业务引申经由中合规管控不到位且存在暗意保举个股等情形）
（图片泉源：视觉中国）
蓝鲸新闻11月15日讯（记者 王婉莹）当天晚间，同花顺（300033.SZ）公告，子公司云软件公司收到浙江证监局《行政监管步调决定书》。
经查，云软件公司存在营销东说念主员应用部分客户成效案例、展示客户赞美截图、个股过往功绩等进行展示宣传且枯竭风险提醒的情形；部分营销、干事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相容许收益的情形；部分提供投资冷落东说念主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；直播业务引申经由中合规管控不到位且存在暗意保举个股等情形；云软件公司手脚平台运营主体在与证券公司迎合开展投资磋商干事经由中未尽到合规管束包袱；与关联公司迎合开展证券投资磋商业务经由中合规管控不到位。
为此，浙江监管局决定对云软件公司给与责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管束步调，整改及暂停期限为3个月。
数据披露，2023年度，云软件公司证券投资磋商业务交易收入1.99亿元，占同花顺归并报表交易收入的5.58%。
基于此，同花顺称，行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的干事，预测对2024年公司收入和利润的影响较小。云软件公司高度深爱前述问题，将深入反想，吸收告诫，实时整改，争取尽早通过验收和收复新增客户。同花顺也将进一步深爱合规开发，确保联系业务正当合规运营。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)